A-0077 MIGRACIÓN DE ISO 37001:2016 A ISO 37001:2025

Gerentes de Cumplimiento (Compliance Officers), Auditores Internos, Responsables de Sistemas de Gestión, Consultores y Alta Dirección a cargo del SGAS

El método que se utiliza es el "aprendizaje acelerado", con énfasis en el "aprender haciendo" y "aprendizaje mediante el intercambio" en contraste con "aprender escuchando". El participante interactúa con el contenido mediante la lectura, discusión, presentación de los contenidos, discusión de las experiencias anteriores, realización de actividades individuales y de grupo.

MÓDULO 1: Contexto y Fundamentos del Cambio

Objetivo: Entender por qué cambió la norma y el cronograma de transición.

Evolución del Soborno y el Cumplimiento Global (2016-2025):

• Nuevas tipologías de corrupción y soborno.
• El auge de los criterios ESG (Ambiental, Social y Gobernanza) y el rol de la "G".

La Estructura Armonizada (Harmonized Structure - HS):

• Diferencias entre la HLS (2016) y la HS actual.
• Alineación con ISO 37301:2021 (Sistemas de Gestión de Compliance) e ISO 37002 (Whistleblowing).

Cronograma de Transición:

• Fechas clave de IAF (International Accreditation Forum).
• Periodo de coexistencia y fecha límite de validez de certificados 2016.

MÓDULO 2: Cambios Transversales y Nuevos Enfoques

Objetivo: Analizar los cambios que afectan a todo el sistema, no solo a cláusulas específicas.

El Factor Climático (Enmienda 2024/2025):

Impacto de los apartados 4.1 y 4.2: Relevancia del cambio climático en el contexto de la organización y partes interesadas dentro del riesgo de soborno.

Digitalización y Tecnología:

• Uso de análisis de datos e IA para la detección de sobornos.
• Controles financieros automatizados.

Cultura de Integridad:

• Cambio de enfoque: De "cumplir requisitos" a "generar cultura".
• Medición de la cultura de cumplimiento (encuestas, indicadores blandos).

MÓDULO 3: Análisis de Brechas (Cláusula por Cláusula)

Objetivo: Comparativa técnica detallada ISO 37001:2016 vs. ISO 37001:2025.

Cláusula 4: Contexto de la Organización:

• Doble materialidad y evaluación de riesgos dinámica.

Cláusula 5: Liderazgo:

• Refuerzo del rol del Órgano de Gobierno.
• Independencia real de la Función de Cumplimiento Antisoborno.

Cláusula 6: Planificación:

• Objetivos antisoborno: Vinculación más estricta con la evaluación de riesgos.
• Gestión de cambios (Change Management) en el sistema.

Cláusula 7: Apoyo y Recursos:

• Competencia: Nuevos requisitos de formación continua y concienciación.
• Comunicación interna y externa: Transparencia y reportes ESG.

Cláusula 8: Operación (El núcleo de los cambios):

• Debida Diligencia (8.2): Profundización en la cadena de suministro y terceros (Third-Party Risk Management).
• Controles Financieros y No Financieros: Actualización a entornos digitales y criptoactivos.
• Regalos, Hospitalidad y Donaciones: Clarificación de límites y "pagos de facilitación".
• Canales de Denuncia (8.9): Alineación total con ISO 37002 (Gestión de denuncias). Protección al denunciante y no represalias.

MÓDULO 4: Evaluación del Desempeño y Mejora

Objetivo: Actualizar la forma en que se mide y audita el sistema.

Investigación de Sobornos:

• ​Protocolos de investigación interna más rigurosos.
• Gestión de evidencias digitales.

Auditoría Interna:

• Nuevos criterios de auditoría basados en riesgos emergentes.

Revisión por la Dirección y el Órgano de Gobierno:

• Nuevos inputs requeridos para la revisión.

MÓDULO 5: Hoja de Ruta para la Migración

Objetivo: Taller práctico para planificar el cambio en la organización.

Realización del GAP Analysis (Análisis de Brechas):

• Herramientas y checklists de diagnóstico 2016 vs 2025.

Plan de Acción de Transición:

• Actualización documental (Manuales, Políticas, Procedimientos).
• Capacitación del personal clave.

Integración de Sistemas:

• Cómo aprovechar la migración para integrar ISO 37001 con ISO 37301 (Compliance) e ISO 31000 (Riesgos).